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大同市银行业协会2021年《会员动态》第1期
信息来源：本站 ‖ 发稿作者：管理员
‖ 发布时间：2021年07月26日 ‖ 查看5024次
2021年第1期（总第11期）
编者按：按照大同银保监分局关于印发《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》的通知（同银保监办〔2021〕109号）要求，大同市银行业协会于7月15日向全市银行业转发了中国银行业协会关于积极开展“内控合规管理建设年”活动倡议的通知（同银协发〔2021〕10号）。从7月至12月，《会员动态》将按月采编各会员单位开展“内控合规管理建设年”活动的动态情况，以供各会员单位学习借鉴。 本 期 目 录 1.华夏银行大同分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态2.晋商银行大同分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态3.中信银行大同分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态4.浑源县永安镇恒源鑫农村资金互助社7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态5.光大银行大同银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态6.邮储银行大同市分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态7.天镇河东村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态8.广灵县联社7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态9.阳高兴都村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态10.中国民生银行大同分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态11.阳高县农村信用合作联社7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态12.云州农村商业银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态13.浑源农村商业银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态14.浑源慧融村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态15.中国银行大同市分行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态16.左云长青村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态17.京都村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态18.左云农村商业银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态19.灵丘长青村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态
华夏银行大同分行7月份 “内控合规管理年”活动工作动态
为积极贯彻落实《山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（晋银保监发〔2021〕17号）和《山西省银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》（晋银协发〔2021〕49号）精神，大同分行现将7月份合规重点工作开展情况汇报如下： 一、积极响应《关于积极开展银行业“内控合规管理建设年”活动的倡议》号召，落实“内控合规管理建设年”各项要求。大同分行积极贯彻落实合规管理建设年活动精神，组织全员认真学习了《关于积极开展银行业“内控合规管理建设年”活动的倡议》（银协发〔2021〕69号）及《华夏银行太原分行“内控合规管理建设年”活动方案》（华银并发〔2021〕289号）。要求各级人员要充分认识开展合规管理建设年工作的重要性和必要性；抓实抓细工作重点，增强针对性和有效性，继续巩固拓展乱象整治及“合规管理提升年”成果，强化全行内控合规管理建设；尽快制定大同分行合规管理建设年方案，明确各级实施主体工作职责和任务分工，确保各阶段工作安排落实到位；各部门需打好提前量，倒排阶段性任务时间进度表，务必确保各项工作在方案要求时限内提前完成。 二、大同分行认真组织开展案例警示教育活动。为落实上级行领导提出的“要及时梳理监管处罚问题，避免同一问题反复出现”要求，我行与7月初认真开展了案例警示教育活动，组织全员深入学习了监管处罚典型汇编（第3期），认真对每个案例的违规事实、监管制度依据、行政处罚及监管问责结果等事项，进行了深度解析与警示分析。此次活动的开展有效地帮助了各级员工弄清弄明违规行为涉及的监管规定、主要危害和解决思路，进一步增强了全员合规履职意识，更好地推动了大同分行“实质合规”文化建设。 晋商银行大同分行7月份 “内控合规管理年”活动工作动态
为贯彻落实《山西银保监局印发山西银行业保险业“内控合规管理年”活动实施方案的通知》（晋银保监发〔2021〕17号）精神，巩固拓展乱象整治成果，强化内控管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实银行业高质量发展根基，推动“十四五”时期经济发展开好局，起好步，根据晋银协发（2021）49号文件要求，现将我行7月活动开展情况总结报告如下： 一、及时传达精神，制定活动方案 我行收到贵协会的活动要求后，马上通过办公系统将通知传到至全行。行领导高度重视，要求各支行落实倡议内容，并开展部署。分行成立以“一把手”为组长的专项活动工作领导组，组长为关健行长，副组长为董亮副行长、谢学铭行长助理，成员为各支行、部室负责人。领导组办公室设在法律合规部，负责本次“建设年”活动的组织、部署和推动；各支行、部室要切实肩负起管理职责，按照要求实施本次“建设年”活动；法律合规部要对“建设年”活动的自查整改情况进行督导和评估。各支行也要相应实行一把手负责制，成立“一把手”任组长的工作领导小组，结合实际情况进一步细化自查内容，明确各层级工作职责。通过集中讨论，我行于7月13日制定了《关于开展晋商银行大同分行“内控合规管理建设年”活动的实施方案》，细化工作内容，着力开展内控合规管理，压实重点领域的风险管理责任。
一、组织领导 为做好“内控合规管理建设年”工作，中信银行大同成立领导小组，负责统筹安排，并组织推动各项具体工作的落实。“内控合规管理建设年”工作实行“一把手”负责制，分行党委将此项工作作为党委全年重点工作全面推进，各部门、各经营机构具体组织落实，纪委全程监督跟进。通过层层落实各级主体责任，确保建设年相关工作真正落到实处。 分行党委工作职责：分行党委对此项工作负领导责任，统筹部署、统一安排，组织召开专题会议研究决策，听取“内控合规管理建设年”开展情况汇报、对全年工作质效负责。 纪委职责：纪委为“内控合规管理建设年”工作督导监察部门，对各层级落实建设年工作职责、工作中排查不深入、不彻底、履职不到位、廉洁风险等情况进行调查、监督。 为保障本次“内控合规管理建设年”活动深入有序开展,本次活动实行“一把手”负责制，分行成立领导小组，强化组织领导和统一协调。 组长：狄文龙行长 副组长：其他班子成员 组员：分行各部门、各经营机构负责人 “内控合规管理建设年”活动工作领导小组下设办公室，办公室设在分行合规部，负责领导小组的日常工作，负责牵头组织开展相关工作。分行各管理部门、各支行负责组织本部门及本条线，重点围绕10方面、38项要点，结合各自的实际情况开展自查，认真排查本条线存在的问题，找准根源性问题。同时，分行合规部作为整改责任主体牵头开展源头性整改。 二、制定方案 经分行党委会审议通过《中信银行大同分行关于开展“内控合规管理建设年”活动方案》，就整体工作进行安排部署。 三、会议部署 2021年7月19日召开党委会，会议审议通过《中信银行大同分行关于开展“内控合规管理建设年”活动方案》，主要对整体工作重点强调，统一部署，并要求各部门高度重视、细化落实、加强宣导，通过开展“内控合规管理建设年”活动，引领全行从“被动合规”向“主动合规”转变，不断深入推进大同分行“三维六控”工作落实，并确保取得实效。
浑源县永安镇恒源鑫农村资金互助社7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为了进一步强化我社全员自律合规、内控风险管理的意识和能力，切实提升服务县域内“三农”经济质效水平，营造我社合规企业文化氛围，根据《山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（晋银保监发〔2021〕17号）和《山西省银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》（晋银协发〔2021〕49号）文件工作要求，现将我社7月份“内控合规管理建设年”工作开展情况汇报如下。 （一）高度重视，提前谋划。在收到上级监管部门文件后，我社召开了“内控合规管理建设年”动员会。会议由我社理事长王少华同志主持，会议效果明显，达到了预期目的。 （二）领悟精神，剖析案例。会上，我社理事长王少华同志通过案例解析，指出我社存在日常管控问题以及应对措施的分析、启示，使参会人员从思想上构筑了“不敢违规、不能违规、不想违规”的观念，树立了“合规人人有责、合规从自身做起、合规创造价值”的理念。 （三）统筹安排，夯实责任。此次会议对我社“内控合规管理建设年”活动实施方案做了详细扎实的安排部署，通过详细解读和安排部署，参会人员对方案有了进一步的认识，各业务部门担当意识、尽责意识和思想转变有了明显的改观，为下一步有效执行奠定了基础。 最后，理事长以推进内控合规管理建设年的必要性、重要性、针对性等引领性地进行了动员讲话，通过动员讲话和互动交流，参会人员触动了思想深处，理清了工作思路，明确了安排目标，为下一步工作推进和落实起到了指导性的重要作用。 光大银行大同银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态
【摘要】大同分行于7月19日召开党委会，经研究，根据监管机构和上级机构要求，决定在全行开展“内控合规管理建设年”活动。 【正文】根据《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》（同银保监办〔2021〕109号）、《中国光大银行太原分行“内控合规管理建设年”活动的工作方案》要求，为巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，夯实高质量发展根基，结合本行实际，现决定在全行范围内开展以“防屡查屡犯，促管理提升”为主题的“内控合规管理建设年”活动。 一、成立活动领导小组 严格落实一把手责任制，分行成立“内控合规管理建设年”活动工作领导小组，总体把握工作节奏，统筹推进。 组 长：安夏文 副组长：王丽 王宁 张月霞 成 员：分行各部门、经营机构负责人 领导小组办公室设在法律合规部，负责牵头制定工作方案，统筹协调推进“内控合规管理建设年”活动具体工作。
由法律合规部起草本次活动方案，重点梳理内控合规管理建设、屡查屡犯问题等内容，并根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》共列举了9大类74小项自查要点，结合实际，按照部门、条线对涉及自查的内容进行分工，并要求严格落实“一把手”负责制，将“内控合规自查自纠”与“屡查屡犯集中整治”责任明确到人，确保活动不走过场，检查要有痕迹，问题要有清单，整改要有落实。
确保此项活动能够按时、有序、保质、保量的完成，分行要求各部门要指定一名业务骨干作为联系人（A角），同时要求部门负责人作为联系人的B角，切实做到有组织领导、有牵头落实、有措施执行、有后续处置，确保检查人员配备到位、数据统计准确详细、发现问题同步整改，做到查错纠弊、举一反三、查缺补漏、抓早抓小。
邮储银行大同市分行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
根据大同市银保监分局关于印发《大同市银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（同银保监办〔2021〕109号）文件要求，邮储银行大同市分行为巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实高质量发展根基，深入推进内控合规体系建设，结合活动开展情况，现将内控合规管理动态情况报告如下：
天镇河东村镇银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
天镇河东村镇银行积极贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》（银保监发【2021】17号）及《山西省银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》（晋银协发【2021】49号）工作要求，现将2021年7月合规工作动态报告如下：
阳高兴都村镇银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为进一步提高我行内控合规管理水平，提升风险防范能力，培育良好的合规文化，根据《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》和《银行保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》文件精神，结合我行工作实际，现将我行7月份合规重点工作开展情况汇报如下： 一、成立领导组 采取一把手负责制，成立“内控合规管理建设年”活动工作领导小组，总体把握工作节奏，统筹推进，活动工作领导小组办公室下设风险合规部，负责活动的组织开展，确保“内控合规管理建设年”活动的有效性。 组 长：王蒲红 副组长：高 明、田文斌、夏王瑞 成 员：各部室负责人
中国民生银行大同分行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
根据大同银保监分局关于印发《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》的通知（同银保监办[2021]109号）、《中国银行业协会关于积极开展“内控合规管理建设年”活动倡议的通知》、《山西省银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》（晋银协发[2021]49号）、《中国民生银行太原分行关于印发“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（民银并发[2021]127号）要求，结合《中国民生银行太原分行强化员工行为管理专项活动实施方案》工作安排，为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实银行业保险业高质量发展根基，推动“十四五”时期经济社会发展开好局、起好步，中国民生银行大同分行（以下简称“我分行”）在全行范围内组织开展 “内控合规管理建设年”活动，具体情况汇报如下： 一、制定方案加强领导 民生银行大同分行高度重视“内控合规管理建设年”活动，结合我行实际情况，特制定《中国民生银行大同分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》（民银同发[2021]68号），已通过OA报备大同银保监分局。为确保工作落实到位，我行成立以分行行长为组长，各分管行领导为副组长的领导小组，并下设执行小组和验收小组。领导小组办公室设在风险管理部，负责统筹部署、决策与监督指导“内控合规管理建设年”活动的各项工作。同时，我行将“工作要点”“屡查屡犯问题领域”落实任务分解至分行相关部门，要求各单位深入挖掘业务问题背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求和应对措施，开展屡查屡犯问题集中整治。 二、开展合规内控主题活动 我行紧密围绕“合规经营就是核心竞争力”的理念，推动全行加强合规文化建设，提升全行的依法合规经营意识，制定2021年“强化合规经营理念 助力变革创新发展”主题活动方案。活动分为合规创造价值、案防警钟长鸣；反洗钱人人有责；协同突破、消保创新提质三个篇章。分行各条线收集并总结近期监管及总分行政策制度、典型案例、风险提示、流程规范等内容，编辑制作《合规专刊》第一期已下发。 为进一步营造合规文化氛围，创新宣教模式，总结经验成果，设置了“合规案防角”创建活动。各支行选择支行内一面墙、一个角或一个区域打造“合规案防角”，通过前期的认真筹备，机构全员的积极参与，结合实际工作，以文字、图片等丰富多样的形式，充分体现了本机构合规内控建设情况、管理成果、创新工作方法、风险案例、警示教育等内容。 三、开展“合规文化教育”宣讲系列活动 7月21日、22日，我行先后对西环路支行、向阳街支行和操场城街支行三家机构的全体员工开展“合规文化教育”暨《中国民生银行员工行为禁止规定（试行）》宣讲活动。通过精选合规风险典型案例，内容涵盖运营管理、理财及代销业务、反洗钱、案防、员工行为管理等多种业务及主要管理领域，并结合身边人身边事生动形象地进行宣讲，为全体员工敲响警钟。同时，组织全员共同学习《中国民生银行员工行为禁止规定（试行）》，分别对基本禁止规定、管理禁止规定、业务禁止规定等150项禁止事项进行解读，要求全员坚守合规底线，坚持合规操作，严防和抵制各类禁止行为。
阳高县农村信用合作联社7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为深入贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》、《山西银保监局关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》及省联社、大同审计中心的有关要求，阳高县联社全面开展“内控合规管理建设年”活动，现将七月工作动态汇报如下：
云州农村商业银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态
为深入贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》《山西银保监局关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》《关于印发山西省农村信用社“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》的有关要求，总行决定在全行开展“内控合规管理建设年”活动，结合工作实际，特制定本实施方案。 一、目标任务 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及全国、全省银行业保险业监管工作会议、全省农信社 2021 年年度工作会议精神，扎实开展内控合规管理建设活动，着力补齐内控合规机制明显短板缺失，有效破解屡查屡犯顽瘴痼疾，深刻汲取已发案件教训，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化稳健持续厚植的建设目标，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，为全行纵深推进“四大战役”，持续抓好“肃毒正源”“三强一转”，全面开展重建重塑，坚决蹚出转型发展新路提供坚强保障。 二、组织领导 为确保全行内控合规管理建设活动扎实开展，总行成立“内控合规管理建设年”活动工作领导组，总体把握工作节奏，统筹推进活动实施。 组 长：马海斌 云州农商行党委书记、董事长 副组长：陈 栋 云州农商行党委副书记、行长 李占国 云州农商行纪委书记、监事长 刘海英 云州农商行党委委员、副行长 李冬梅 云州农商行党委委员、副行长 组 员：各支行、科（部）室负责人 领导组主要负责活动的组织领导、规划部署、协调推动、 督促指导等工作；领导组下设办公室，办公室设在法律合规部，办公室主任刘海英副行长兼任，主要负责牵头组织、沟通协调、督促落实、汇总报告等工作以及“内控合规管理建设年”自查整改相关工作； 领导组下设督导组，成员部门包括人力资源管理部、办公室、信贷管理部、风险管理部、风险合规部、审计部、银行卡中心、资金营运中心等部门，负责此次活动的督导检查、汇总报告等； 审计部负责屡查屡犯集中整治相关工作以及前期乱象整治 和今年内控合规管理自查发现问题的整改问责、屡查屡犯问题专项整治等情况进行评估验收； 办公室企业文化部负责组织开展全系统合规文化建设、内控合规管理宣传工作； 人力资源管理部负责配合相关部门组织全系统内控合规管理 教育培训工作； 领导组各成员部门结合条线内控合规管理要求、自查工作任务安排（详见附件 1、附件 2），负责本条线所涉内容的自查自纠、问题整改、汇总报送等工作。 三、重点工作 （一）深刻领会开展此项活动的重要意义。开展“内控合规管理建设年”活动是市场乱象整治走向纵深的必然要求，各支行、各部门要推动从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理、引领自觉守法、审慎经营的新业态；要促进“当下改”与“长久立”的重大举措落实，内控合规管理建设必须常抓不懈、久久为功，持续提升防范化解重大风险能力，为云州农商行的稳健发展提供重要支撑和坚实保障。 （二）切实履行内控合规管理的主体责任。各支行、各部门要切实履行合规经营的主体责任，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念；依法规范大股东行为，督促其依法履行义务、规范行使权利，防止越权干预经营管理；构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规体系，完善动态优化机制，切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性。 （三）深入开展员工干部队伍的教育宣导。各支行、各部门要把加强员工干部队伍的思想道德、职业操守和党纪国法教育作为促进内控合规管理建设的重要内容；紧盯重要岗位关键人员，严格任职履职要求，规范流程机制，落实好重要岗位轮换、强制休假及任职回避等要求，执行好绩效薪酬延期支付和追索扣回规定；加强内控、风险、审计、财会、巡视与纪检监察之间的信息共享和贯通合作，严查金融风险背后的腐败问题。 （四）扎实抓好此次活动的组织保障。各支行、各部门要对照《山西云州农村商业银行股份有限公司2021 年“内控合规管理建设年”活动工作要点》（详见附件 3，以下简称“工作要点”）《山西云州农村商业银行股份有限公司2021年屡查屡犯问题集中整治要点》（详见附件 4，以下简称“整治要点”）明确活动的牵头部门和各领域的责任部门，总行将对各支行、各条线的工作组织、问题排查及整改问责进行 跟踪督促，确保思想认识到位、组织领导到位、检视问题到位、整改落实到位。 四、活动安排 （一）准备动员阶段（7 月 15 日前） 1、结合自身实际，制定实施方案。总行切实承担本次“内控合规管理建设年”活动工作的主体责任，董事长是此次活动的第一责任人，亲自参与方案制定，结合实际情况，制定实施方案，明确工作职责，突出工作重点，强化工作措施，确保活动扎实开展，并按照属地监管部门要求将实施方案提请审核。 2、紧扣活动主题，开展宣传教育。总行结合“内控合规管理建设年”活动实施方案，根据监管部门的有关要求， 组织开展形式多样的宣传教育活动，突出宣传主题，丰富宣传手段，采用线下线上、厅堂内外等多种方式进行普及宣传， 重点强化员工合规教育培训，用身边人身边事开展警示教育， 切实提升合规廉洁自律意识。 （二）自查督导阶段（7 月 16 日至 9 月 30 日） 1、主要任务。 （1）对照工作要点，逐项自查整改。各支行、各部门一是要对照工作要点逐项开展自查整改，要分层分类梳理问题清单，建立整改台账，制定整改措施，落实整改责任，明确整改时限，实行动态管理和销号管理，对一时难以解决的问题列出整改计划；二是对股权管理、授信业务、资金业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等乱象频发领域，深入挖掘业务背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求，通过细化流程、完善制度、强化考核等方式提升合规管理质效。 （2）对照整治要点，开展集中整治。各支行、各部门一是要认真梳理 2017 年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库，建立各类型问题台账，并与属地监管部门沟通核实，积极推进问题整改，切实提升整改率，同时要结合整治要点，深入开展 2021 年屡查屡犯问题集中整治，明确各量化压降目标，确保 2021 年各类屡查屡犯问题发生率显著低于 2020 年；二是要扎实开展屡查屡犯问题整改问责工作，坚持更高标准和更高要求，明确整改责任部门、监督部门和验收部门，打造全闭环治理机制。 （3）压实主体责任，强化过程督导。一是总行承担起主体责任，通过组织开展审计专项检查、条线自律检查、 纪检部门效能监察、督查组督导巡查等方式，一级抓一级、层 层抓落实；二是总行切实加强对自查自纠工作的督导，督导内容主要包括：是否成立“一把手”任组长的工作领导组、是否制定切实可行的工作方案、是否开展宣传教育培训、自查暴露问题是否充分、责任追究是否到位等。 2、报送资料。 （1）自 7 月开始至 11 月底，每月 13 日前总行领导组办公室向审计中心领导组办公室报送当月工作动态，其中，7 月报送实施方案、宣传教育相关材料（文字、图片等）等内容；8-11 月，报送内容包括但不限于工作开展进度、宣传教育培训、内控机制建设等内容。 （2）9 月 3 日前，总行领导组办公室向审计中心领导组办公室报送阶段性工作报告及附表，报告内容包括但不限于活动组织实施情况、内控合规管理建设方面自查自纠情况（发现的问题、整改情况）、屡查屡犯集中整治相关情况（问题梳理 情况、自查整改、目标任务完成等）、下一步工作计划。 （三）检查评估阶段（10 月 1 日至 10 月 31 日） 1、主要任务。 （1）针对自查问题，严肃问责处理。总行在自查整改的基础上持续深入开展问责工作。针对内控合规管理建设 发现的违规问题，根据《山西省农村信用社工作人员违规行为处罚办法》等相关制度，准确界定各环节、各岗位的责任人，依规依纪严肃问责；针对屡查屡犯问题的整改问责坚持更严标准和更高要求，准确界定直接责任、制约责任、监督检查责任和领导责任，提升问责层级，切实解决“问下不问上”、“简单以经济处罚代替政务处分、纪律处分”和“问责在基层、根子在总部”的问题。 （2）深挖典型案例，汲取经验教训。在自查自纠、整改问责过程中，结合近几年来发生的大案要案，针对内控管理机制缺失、屡查屡犯问题难以根治、员工行为管理缺位、执纪监督不严不力等情形，深入剖析案发原因，深刻反思问题成因，通过编写警示教育案例、组织开展专题教育培训等方式， 深化“身边案”教育“身边人”，坚决防止“老问题”复发、“新问题”频发，督促员工以案促戒、以案促改，营造浓厚的合规文化氛围。 2、资料报送。 10 月 31 日前，向审计中心领导组办公室报送1个典型案例。 （四）总结报送阶段（11 月 20 日前） 全面总结活动成效，形成工作报告，报告内容应简明扼要、重点突出，包括但不限于：活动组织实施情况；内控合规管理建设相关情况（包括总体概况、存在问题、风险隐患、整改措施、问责情形、整治成效等）；屡查屡犯集中整治相关情况（包括 2017-2020 年屡查屡犯存量问题整改问责情况、2021 年屡查屡犯自查整改情况等）；下一步工作计划和意见建议等。 五、工作要求 （一）坚持党建引领，强化责任担当。坚持党对金融工作的集中统一领导，坚决加强党对各项工作的全面领导，充分认识“内控合规管理建设年”活动的必要性和重要性，切实增强工作责任感和使命感，勇于承担内控合规管理和屡查屡犯问题集中整治的主体责任，严格落实“一把手”负责制，扎实推进自查自纠、整改处置、问责追责；各部门要切实加强条线管理，认真开展条线自查整改、合规管理建设，多措并举推动工作落到实处。 （二）坚持问题导向，强化整改处置。把发现问题和解决问题作为出发点和落脚点，紧盯乱象多的区域、风险集中的业务领域，坚持“靶向”治疗和重点整治，深入自查自纠，明确工作举措，强化问题整改，量化任务目标，切实通过自查整改，查找内控合规薄弱环节，建立问题清单制和整改责任制，做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞，有效根治普遍存在的合规意识淡薄、制度缺失、屡查屡犯等顽瘴痼疾。 （三）坚持从严问责，强化责任落实。对自查发现的问题，结合整改结果及相关制度，对主动自查自纠、整改效果良好且未导致严重后果的，可以从轻、减轻或 免于处罚；对自查发现问题不力、整改缓慢、问责不到位、屡查屡犯问题压降不达标的，既要问责违规人员，又要问责工作中不作为不担当、不重视不深入等组织不力问题，还要问责整改缓慢、问责偏软、屡查屡犯等效果不好的问题，以严问责促真自查，以严问责促真整改，以严问责促真落实。 （四）坚持常态治理，强化机制建设。通过开展本次活动掌握风险状况和合规管理建设实情，分析问题症结和内控管理缺陷，强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，将合规要求嵌入各项业务流程中；结合业务特点、风险状况和案防情况等，开展常态化的内控检查和内部控制评价，切实将内控评价监督作为提升风险管理和内控有效性的重要抓手，做到防患于未然。
浑源农村商业银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态为深入贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》、《山西银保监局关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》及省联社、大同市审计中心的有关要求，浑源农商行全面开展“内控合规管理建设年”活动，现将七月工作动态汇报如下： 一、高度重视，明确活动目标任务 浑源农商行高度重视本次“内控合规管理建设年”活动，明确了以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及全国、全省银行业保险业监管工作会议、全省农信社2021年度工作会议精神，扎实开展内控合规管理建设活动，着力补齐内控合规机制明显短板缺失，有效破解屡查屡犯顽瘴痼疾，深刻汲取已发案件教训，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化稳健持续厚植的建设目标，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，为全市农信社纵深推进“四大战役”，持续抓好“肃毒正源”“三强一转”，全面开展重建重塑，坚决蹚出转型发展新路提供坚强保障的总体目标任务。 二、加强组织领导，认真安排部署 浑源农商行为确保内控合规管理建设活动扎实开展，成立了由总行党委书记为组长、其他班子成员为副组长、各部室各营业网点负责人为组员的“内控合规管理建设年”活动工作领导组。设立了活动办公室，负责活动的组织领导、规划部署、沟通协调、督促落实、汇总报告。成立活动督导组，负责此次活动的自查自纠、监督检查、督促整改、汇总报送等工作。并结合自身实际制定了《山西浑源农村商业股份有限公司“内控合规管理建设年”活动实施方案》，同时组织人员召开了浑源农商行“内控合规管理建设年”活动部署动员会，结合实施方案，明确工作职责，突出工作重点，强化工作措施，确保活动扎实开展。 三、深入开展员工干部队伍的教育宣导 （一）完善员工培训体系，提高遵章守纪意识 浑源农商紧紧围绕省联社“1234”决策部署，结合“内控合规管理建设年”活动实施方案，组织开展形式多样的培训活动，全面营造“集中学、分散学、个人学”的学习氛围，积极开展“七九”课堂活动，有效提高全员岗位技能和实操水平，牢固树立诚实守信、依法合规、遵章守纪的从业理念。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识 浑源农商行积极开展员工案防警示教育活动，组织员工观看警示教育短片，以案说教，深刻反思，汲取教训。同时通过晨会、例会、行务会等形式，结合《山西省农村信用社案例选编》、《金融案鉴》等典型案例，针对内控管理机制缺失、屡查屡犯问题难以根治、员工行为管理缺位、执纪监督不严不力等情形，深入剖析案发原因，深刻反思问题成因，讲案防、说合规，时刻提醒员工合规操作，督促员工以案促戒、以案促改，营造浓厚的合规文化氛围，切实提升全员合规廉洁自律意识。 四、下一步工作计划 （一）对照工作要点，逐项自查整改 一是将对照工作要点逐项开展自查整改，要分层分类梳理问题清单，建立整改台账，制定整改措施，落实整改责任，明确整改时限，实行动态管理和销号管理，对一时难以解决的问题列出整改计划；二是将对股权管理、授信业务、资金业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等乱象频发领域，深入挖掘业务背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求，通过细化流程、完善制度、强化考核等方式提升合规管理质效。 （二）对照整治要点，开展集中整治 一是将认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库，建立各类型问题台账，并与属地监管部门沟通核实，积极推进问题整改，切实提升整改率，同时要结合整治要点，深入开展2021年屡查屡犯问题集中整治，明确各机构量化压降目标，确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年；二是将扎实开展屡查屡犯问题整改问责工作，坚持更高标准和更高要求，明确整改责任部门、监督部门和验收部门，打造全闭环治理机制。
浑源慧融村镇银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为贯彻落实“内控合规管理建设年”活动工作要求，提升合规风险管理能力，根据《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》和《银行保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》文件精神，结合我行工作实际，现将我行7月份合规重点工作开展情况汇报如下： 一、成立领导组 为全面推动“内控合规管理建设年”活动的顺利开展，我行成立了以董事长为组长、监事长、行长、副行长为副组长的工作领导组，各部室负责人为主要成员。 领导小组下设办公室，办公室设在风险管理部，主要负责“内控合规管理建设年”活动的安排组织及牵头实施等日常工作。 二、安排部署 我行于7月20日在行例会上传达了本次活动的精神与要求，进行了职责分工，确保本次活动覆盖全部业务领域，覆盖全部员工。 我行将以此次会议为契机，积极宣扬“明底线、知敬畏、守土有责”的风险合规理念，并认真以实际行动去践行，鼓励全体员工从自身做起，从基础业务做起，一步一个脚印，脚踏实地、孜孜不倦地为我行内控合规工作增光添彩。
中国银行大同市分行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为全面贯彻监管部门及上级行对金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，防范化解重大金融风险，推动我行各项经营工作稳健发展，根据大同银保监分局关于印发《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》、《山西银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》要求，我行敏捷反应、快速响应、不等不靠，积极安排部署、组织推动落实，现将活动工作动态汇报如下： 一、组织实施情况 （一）高度重视，强化组织领导 我行成立了“内控合规管理建设年”活动工作领导组和工作组。领导组由分行“一把手”担任组长，副行长及纪委书记担任副组长，相关部门负责人为组员，负责本次活动统筹指导和组织安排；工作组由分行副行长担任组长，风险内控部主任担任副组长，相关部门副主任为组员，负责活动工作部署及收口，充分利用风控会平台推进工作有序开展，定期跟进督导活动开展情况，为活动顺利开展提供组织保障。 （二）制定方案，明确工作职责 根据《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》，结合《中国银行山西省分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》，我行制定了《中国银行大同市分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》并于7月5日召开的行长办公会通过审议。风险内控部设立专项治理办公室，负责整体活动的牵头及协调工作，分解工作任务，汇报活动开展情况，推动乱象整治发现问题、非现场监管通报问题的整改工作；个人数字金融部负责牵头开展活动中消费者权益保护工作；市行各部门结合本条线工作实际，细化工作要点，督促指导本条线开展检查整改、验证和问责等工作。 二、采取工作措施 （一）召开“内控合规管理建设年”活动启动会 7月6日，根据工作安排，参加总行“内控合规管理建设年”活动启动会，我行通过视频参会，参会人员包括行领导、机关各部门主任、经营性支行负责人、风险内控部相关岗位人员等。会议传达了监管要求，同时对工作进行动员并部署活动方案。 （二）分解工作内容 对《2021年内控合规管理建设年银行保险机构自查发现问题及整改情况表》、《银行机构屡查屡犯问题集中整治情况表》进行细化分工，内容具体至每个部门，并向全辖下发，确保层层压实责任，统筹推动，抓出成效。 （三）下发工作指引 7月12日下发《中国银行大同市分行“内控合规管理建设年”活动工作指引（第1期）》，再次明确各部门主要工作任务，要求各条线部门结合方案工作要点，及时与上级条线部门沟通，细化分工、责任到人，立即开展自查自纠和屡查屡犯问题集中整治。 （四）组织召开专题研究部署会 我行计划于7月26日组织召开风险管理与内部控制委员会专题会议，研究部署、深入推动我行活动开展。此次会议特别邀请省分行相关条线部门领导参加，对我行高效开展活动进行现场帮扶指导。此项工作正在进行中。 期间，我行多次至监管部门进行现场沟通汇报，做到主动汇报工作进展、主动了解监管信息，确保获得客观、良好评价。
左云长青村镇银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为进一步增强全员合规经营意识，培育良好的内控合规文化,提高风险管控能力，降低案件风险隐患，深入推进内控合规管理工作，全面提高我行人员合规意识和合规管理水平，按照《大同银保监分局关于印发〈大同银行保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（同银保监办〔2021〕109号）文件精神，现将我行7月份合规重点工作开展情况汇报如下： 一、成立领导组 为确保“内控合规管理建设年”活动有序开展，我行成立“内控合规管理建设年”工作领导小组（以下简称领导小组），领导组及办公室机构设置、主要职责及人员组成如下： 组长：鲍有堂（董事长） 副组长：蒯海清（行长） 成员：内控与风险合规部、综合办公室、营业部、计划财务部、乡村振兴事业部主要负责人。 二、安排部署 我行收到《大同银保监分局关于印发〈大同银行保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》（同银保监办〔2021〕109号）文件后，深刻领悟文件精神。制定了《左云长青村镇银行“内控合规管理建设年”活动工作方案》，并计划于2021年7月26日组织全体员工召开“内控合规管理建设年”活动会议。 按照活动工作方案，由条线部门经理负责，于2021年11月底前组织本部门的业务骨干与一线员工面对面，手把手传授合规知识，解答员工提出的业务疑问等。
南郊京都村镇银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
根据《山西省银行业协会转发中国银行业协会关于积极开展“内控合规管理建设年”活动倡议通知》（晋银协发〔2021〕43号）、《山西省银行业协会关于做好“内控合规管理建设年”相关工作的通知》（晋银协发〔2021〕49号）要求，为巩固拓展乱象整治成果，强化内控管理建设，厚植稳健审慎经营文化，南郊京都村镇银行积极统筹部署落实相关工作，现将7月工作动态汇报如下。 一、组织领导 为强化“内控合规管理建设年”活动的组织领导，严格落实一把手责任制，我行成立“内控合规管理建设年”活动工作领导小组。 组 长：郭云峰 副组长：鹿爱民、马肃刚、许建功、安荣 成 员：营业部、综合办公室、运营管理部、信贷管理部、计划财务部、风险审计部、东信支行、金茂支行、站东支行、五里店支行负责人 领导小组负责对我行“内控合规管理建设年”工作的组织领导、协调推动、督促指导，专题研究部署、听取工作汇报、研究决定等工作，并及时传达大同银保监分局关于“内控合规管理建设年”工作的精神和要求。 领导小组下设办公室，办公室设在风险审计部，负责“内控合规管理建设年”综合工作，协调联动，及时传达上级领导精神和指示，及时向领导小组报告相关重大事项，起草工作通知和工作实施方案等，汇总我行自查工作情况及报告，办理领导小组交办的其他工作。 董事长郭云峰负责“内控合规管理建设年”工作的督导，行长鹿爱民负责宏观政策执行方面、股权与公司治理方面，监事马肃刚负责内控合规方面，副行长许建功负责信贷管理方面，副行长安荣负责柜面业务及同业业务方面。各支行行长、部室负责人负责本支行、部室的各项业务。 二、制定方案 制定了《南郊京都村镇银行“内控合规管理建设年”工作实施方案》，就整体工作进行安排部署。 三、会议部署 2021年7月22日召开了工作部署会，董事长郭云峰主要对整体工作重点强调，统一部署，并要求各支行、部室要高度重视、细化落实、加强宣导，通过开展“内控合规管理建设年”活动，引领全行从“被动合规”向“主动合规”转变，引导全员不断强化内控与合规意识，完善流程管理，加强内部控制，切实提高经营管理水平和风险防范能力，全面提升全员的内控执行力。
左云农村商业银行7月份 “内控合规管理建设年”活动工作动态
为深入贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》、《山西银保监局关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》及省联社、大同市审计中心的有关要求，左云农商行全面开展“内控合规管理建设年”活动，现将七月工作动态汇报如下： 一、高度重视，明确活动目标任务 左云农商行高度重视本次“内控合规管理建设年”活动，明确了以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及全国、全省银行业保险业监管工作会议、全省农信社2021年度工作会议精神，扎实开展内控合规管理建设活动，着力补齐内控合规机制明显短板缺失，有效破解屡查屡犯顽瘴痼疾，深刻汲取已发案件教训，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化稳健持续厚植的建设目标，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，为全市农信社纵深推进“四大战役”，持续抓好“肃毒正源”“三强一转”，全面开展重建重塑，坚决蹚出转型发展新路提供坚强保障的总体目标任务。 二、加强组织领导，认真安排部署 左云农商行为确保内控合规管理建设活动扎实开展，成立了由总行党委书记为组长、其他班子成员为副组长、各部室各营业网点负责人为组员的“内控合规管理建设年”活动工作领导组。设立了活动办公室，负责活动的组织领导、规划部署、沟通协调、督促落实、汇总报告。成立活动督导组，负责此次活动的自查自纠、监督检查、督促整改、汇总报送等工作。并结合自身实际制定了《山西左云农村商业股份有限公司“内控合规管理建设年”活动实施方案》，同时组织人员召开了左云农商行“内控合规管理建设年”活动部署动员会，结合实施方案，明确工作职责，突出工作重点，强化工作措施，确保活动扎实开展。 三、深入开展员工干部队伍的教育宣导 （一）完善员工培训体系，提高遵章守纪意识 左云农商紧紧围绕省联社“1234”决策部署，结合“内控合规管理建设年”活动实施方案，组织开展形式多样的培训活动，全面营造“集中学、分散学、个人学”的学习氛围，积极开展“七九”课堂活动，有效提高全员岗位技能和实操水平，牢固树立诚实守信、依法合规、遵章守纪的从业理念。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识 左云农商行积极开展员工案防警示教育活动，组织员工观看警示教育短片，以案说教，深刻反思，汲取教训。同时通过晨会、例会、行务会等形式，结合《山西省农村信用社案例选编》、《金融案鉴》等典型案例，针对内控管理机制缺失、屡查屡犯问题难以根治、员工行为管理缺位、执纪监督不严不力等情形，深入剖析案发原因，深刻反思问题成因，讲案防、说合规，时刻提醒员工合规操作，督促员工以案促戒、以案促改，营造浓厚的合规文化氛围，切实提升全员合规廉洁自律意识。 四、下一步工作计划 （一）对照工作要点，逐项自查整改 一是将对照工作要点逐项开展自查整改，要分层分类梳理问题清单，建立整改台账，制定整改措施，落实整改责任，明确整改时限，实行动态管理和销号管理，对一时难以解决的问题列出整改计划；二是将对股权管理、授信业务、资金业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等乱象频发领域，深入挖掘业务背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求，通过细化流程、完善制度、强化考核等方式提升合规管理质效。 （二）对照整治要点，开展集中整治 一是将认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库，建立各类型问题台账，并与属地监管部门沟通核实，积极推进问题整改，切实提升整改率，同时要结合整治要点，深入开展2021年屡查屡犯问题集中整治，明确各机构量化压降目标，确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年；二是将扎实开展屡查屡犯问题整改问责工作，坚持更高标准和更高要求，明确整改责任部门、监督部门和验收部门，打造全闭环治理机制。
灵丘长青村镇银行7月份“内控合规管理建设年”活动工作动态
为深入贯彻落实《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》精神和中国银行保险监督管理委员会大同监管分局《大同银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案》的安排部署，同时为完善灵丘县长青村镇银行有限责任公司（以下简称“本行”）内控机制，切实提升内控管理水平，防范重点领域突出风险，强化制度执行力，推进合规文化建设，实现高质量发展，根据行务会工作会议部署，决定在全行深入开展“内控合规管理建设年”活动，特制定本实施方案。 一、指导思想 全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，按照监管部门要求，牢牢把握高质量发展的根本内涵，进一步健全完善内控机制体系，不断提升内控管理质效，全面开展整章建制，逐级引深风险排查，强化重点带动提升，严肃落实整改问责，有效推动制度执行力建设，为本行各项业务长远发展奠定坚实的基础。 二、总体目标 严格践行“强化制度执行，树牢合规理念”的工作总要求，通过“内控合规管理建设年”活动的有效开展，进一步强化制度的执行力和约束力，将制度优势转化为治理效能，推动全行内控制度不断完善和规范，促使广大干部员工的法治观念和规则意识进一步增强，在全行上下营造自觉遵守规章、自觉抵制违规的良好氛围，全面推进合规文化建设，为本行建立良好的企业文化奠定坚实的基础。 三、组织领导 为确保“内控合规管理建设年”活动有效开展，特成立工作领导组，负责活动的总体指导、研究部署及组织推动。 组 长：郭宏强 副组长：杜秀峰 平意慧 申晓宇 常晓敏 李慧静 成 员：李哨贤 李晓延 葛 军 史逸菲 杨鑫付 领导组下设办公室，设在综合办公室，牵头负责“内控合规管理建设年”活动的工作推进、督导落实和总结评价工作。 四、工作安排 “内控合规管理建设年”活动的重点是提升制度执行力和约束力，活动时间为2021年7月至12月，活动总体分为准备部署、学习教育、自查自纠、总结提高和抽查督导五个阶段，具体如下： （一）准备部署阶段（2021年7月） 一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是组建相关领导小组，明确工作职责和任务要求，并落实到各部室负责人；三是梳理、汇总全行现有的规章制度；四是广泛动员，使员工了解本次活动的目的、意义、步骤和要求，增强学习的积极性、主动性和自觉性。 （二）学习教育阶段（2021年7月至8月） 一是制定学习计划。综合办公室负责制定《灵丘县长青村镇银行“内控合规管理建设年”活动制度学习明细表》，制定学习计划，明确学习对象、学习重点、学习频次、学习形式，学习结束后要以部门为单位进行学习总结，确保学习效果；二是协调学习时间。各部室负责人结合实际开展形式多样的制度学习活动，可采取传统的员工“自发学”或以部门为单位“集中学”的方式，也可突出学习重点，围绕主要制度进行“重点学”，针对屡查屡犯、违规问题较多的人员开展“特殊学”，或者以剖析典型案例、讨论违规风险等形式以会代训、以析促学；三是做好学习记录。根据综合办公室制定的《“内控合规管理建设年”活动制度学习明细表》，并结合部门或个人的学习计划记录学习情况，切实提高员工的依法合规意识和制度执行意识，确保违规问题不再“屡查屡犯”；四是及时组织测试。各项制度学习结束后，工作领导小组于8月底分批次组织全员进行测试，考试不合格者需安排参加补考，连续两次不合格的要脱岗学习，必要时可采取挂钩绩效工资考核等措施进行处理，确保学习效果。 （三）自查自纠阶段（2021年7月至9月） 一是开展自查。各条线部门要根据工作及业务实际情况，研究确定本条线的自查项目，制定本条线制度执行自查方案开展自查，自查可采取全面检查和抽查相结合的方式进行，对存在重大案件风险隐患的问题，开展“过网式”的全面现场检查；对一般性的问题，可采取现场抽查或进行重点性的“作业式”检查；二是提出建议。各部室负责人组织员工结合自查自纠发现的问题与本行现行的制度相结合，查找各项制度制定与执行过程中存在的问题和不足，针对制度空白、不完善或不适应业务发展的情况，提出具体的修订意见或建议，形成《制度反馈建议书》；三是完善制度。各部室根据制度学习情况、结合工作实际及内外检查情况对制度的建设与执行进行全面分析，对现行的制度进行分类整理，拟定制度的订立、修订、废止计划，结束后及时对业务发展需要的制度进行订立，对存在漏洞的制度进行修订，对不适应业务发展的制度进行废止，填补制度空白，更新滞后规则，完善操作流程。自查自纠工作结束后，各部室要写出自查报告和《制度反馈意见书》，于9月底以前报送工作领导组办公室。 （四）总结提高阶段（2021年10月） 一是严查违规。各部室要在自查自纠的基础上，重点抓好有关制度执行情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，同时研究确定本条线重要风险点，内审部门对存在重大风险隐患的问题要进行突击检查，系统分析存在问题的原因，进一步强化各项内控制度，规范操作流程，进一步建立和完善案件查防长效机制；二是落实整改。各部室要针对内外检查发现的问题建立违规问题整改台账，按照风险高低对违规问题进行分类整理，逐项细化问题整改措施，明确整改的标准和时限，并要求逐笔落实问题的整改责任人，确保问题整改到位，保证整改成效。三是总结上报。各部室要结合存在的问题与“内控合规管理建设年”活动的开展情况进行全面梳理总结，确保“内控合规管理建设年”活动全面落实到位，有效巩固活动成效，促进全行不断规范经营管理，提升经营质效。对活动各阶段存在的问题或建议进行汇总，于2021年10月20日前报送工作领导组办公室。 （五）抽查督导阶段（2021年7月至10月） 这一阶段与自查自纠和总结提高阶段交叉进行。一是回头看。活动领导组将组织对各部室“内控合规管理建设年”活动开展情况进行“回头看”，查看各阶段工作任务是否全面有效落实，对组织落实不力或未按要求组织开展的，及时制定补救措施有效推进，确保“内控合规管理建设年”活动各项工作措施全面落实到位，并取得实效。二是固成效。通过加强对重点业务和重点环节的指导、督促和检查，本行各部室要组织对活动开展情况进行全面总结，切实巩固活动成效，并于10月底以前将梳理的岗位职责、工作流程、风险点“内控合规管理建设年”活动总结报告（主要内容包括本条线有关活动的组织实施、总体评价、存在的问题及下一步工作计划等）报送工作领导组办公室。 五、工作要求 （一）统一思想，高度重视。全员要深刻认识当前面临的严峻形势和内控管理存在的问题，充分认识开展“内控合规管理建设年”活动的重要性和必要性，同时部室负责人要认真履行好推动本部室“内控合规管理建设年”活动第一责任人的职责，认真做好内控合规管理建设年活动各阶段的工作，保证活动扎实推进。 （二）周密部署，认真学习。各部门要结合自身实际，制定详细的“内控合规管理建设年”活动学习计划，要求本行的内控制度全覆盖，同时可根据本部门业务范围和不同风险状况，结合监管部门的相关规章制度进行重点学习，使全行员工在切实掌握各项制度的同时熟悉本岗位存在的重要风险点。 （三）灵活督导，确保实效。领导组要及时跟进督导，认真了解和掌握每个阶段的进展情况，针对不同业务范围和不同层次员工实际情况，在坚持活动总体要求的同时，采取灵活多样的督导方式，统筹兼顾，形成各部室横向协调，上、下级人员纵向配合的工作机制，确保本次活动的实效性。 （四）认真梳理，及时上报。开展“内控合规管理建设年”活动是本行的重要工作之一，各部室在确保各项工作任务按要求完成的同时，确保“内控合规管理建设年”活动扎实推进，活动结束后，及时将活动开展情况，存在的问题及下一步计划等形成活动总结报告，于10月底以前报送工作领导组办公室，同时，要建立长效机制，将制度执行常态化。 |
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